零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱功发行(xíng)的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大(dà)股东亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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