直播短视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能(néng)学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留(liú)全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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