直播短(duǎn)视(shì)频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询(xún)（投一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播(bō)提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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