零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募(mù)集资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期(qī)的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(n曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理ián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理以集中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

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　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业(yè)务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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