近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二(èr)家(jiā)被要求(qiú)自律调查的大行。今年(nián)以来(lái)，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门(mén)反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商(shāng)协会已对中国建设银行股份有限公司债务(wù)融资工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金(jīn)融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质头部(bù)房地(dì)产企(qǐ)业债券融资(zī)需(xū)求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房地产并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的监(jiān)管力度在近(jìn)期持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民(mín)生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为已(y衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗ǐ)开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会(huì)通(tōng)过深入调查发(fā)现，大(dà)连银(yín)行等多家机构存在债券(quàn)代持(chí)交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做(zuò)市业(yè)务方式(shì)，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相(xiāng)反、清算速度(dù)不同(tóng)的(de)现券交(jiāo)易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评(píng)估(gū)交(jiāo)易合(hé)理性，作(zuò)为(wèi)中间方以现券买卖(mài)或(huò)做市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行已被(bèi)启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监(jiān)测工作中发(fā)现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融资工(gōng)具(jù)发行定价(jià)严重偏离(lí)市场(chǎng)合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四(sì)平(píng)市城(chéng)市发(fā)展(zhǎn)投资(zī)控(kòng)股(gǔ)有(yǒu)限(xiàn)公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行(xíng)因违规收取发行人大额财务资(zī)助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进(jìn)行(xíng)自律调查。一同被开展自律调查的还有光大(dà)证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会(huì)通报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自(zì)律调(diào)查(chá)和自(zì)律问(wèn)询103次，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和(hé)54名直接(jiē)责(zé)任(rèn)人(rén)。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警告及(jí)以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看(kàn)，被通(tōng)报的原因包括低价(jià)包销多期债务融(róng)资工具，影响了衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗市场正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照发(fā)行文件(jiàn)约定(dìng)开展余额包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了(le)公平公正原则(zé)，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造(zào)成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间债券市场参与机构在(zài)从事相关(guān)业务过程中，务必牢(láo)固树(shù)立(lì)市(shì)场责(zé)任意识，严格(gé)遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商(shāng)作为(wèi)银(yín)行间市(shì)场基(jī)石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内部(bù)控(kòng)制和风险管理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到(dào)，银行(xíng)间交(jiāo)易(yì)商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对(duì)于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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