零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际(jì)出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的(de)职(zhí)业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要(yào)原(yuán)因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资(zī)与销售交淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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