金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责(zé)人表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则(zé)》的(de)规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱(yī)步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报(bào)告(gào)的或(huò)者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识(shí)和(hé)廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制度(dù)具(jù)有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺(nuò)制度的基(jī)本流(liú)程、适用(yòng)范围、监(jiān)督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人(rén)的(de)精准打击(jī)，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券(quàn莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其(qí)从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和(hé)行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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