科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流(liú)单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财(cái)务(wù)造(zào)假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译(chǎng)禁入措施，其(qí)他(tā)相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披(pī)露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wà蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译n)元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家(jiā)公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发(fā)布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤(qín)勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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