金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是(shì)对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进(jìn)行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施(shī)。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规(guī)则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及(jí)其(qí)相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责(zé)相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严(yán)手机扩展内存是什么意思重损害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标(biāo)都是(shì)有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为公司初步(bù)估(gū)算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额(é)通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处手机扩展内存是什么意思理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务(wù)所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相关执(zhí)业(yè)行为中的(de)勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在(zài)上述案件中的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(手机扩展内存是什么意思chéng)实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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