直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关(guān)于证券(quàn)市(国v是不是国5，国v与国vl的区别shì)场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒国v是不是国5，国v与国vl的区别(mào)证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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