金融界5月5日消息 央(yāng)行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式(shì)启(qǐ)动(dòng)香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联互通合作(zuò)。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部(bù)境10克是几两外投资者(zhě)通过北(běi)向互换通开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在轧(yà)差(chà)后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续(xù)可(kě)根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全(quán)文(wén)如(rú)下：

　　中国人民(mín)银(yín)行、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍(yǎn)生品市场的协同发展，构建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以下简称人(rén)民(mín)银行）、香港证券及期货(huò)事务(wù)监察(chá)委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金(jīn)融管理局(jú)（以下简称香港金管局(jú)）发布(bù)联合公告，同意中国外(wài)汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银(yín)行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银(yín)行间市场清算所股份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称上海(hǎi)清算所）和香港场外结算有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场(chǎng)外结算公(gōng)司）开展香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作(zuò)（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者(zhě)可通过两地(dì)基础设施互(hù)联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发(fā)布(bù)以来，“互换(huàn)通”的各项准(zhǔn)备工作进(jìn)展顺(shùn)利，“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换通”的(de)顺利推(tuī)出(chū)，现(xiàn)就有(yǒu)关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北(běi)向互换(huàn)通”的(de)相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易(yì)品(pǐn)种(zhǒng)为利(lì)率互换产品，报价(jià)、交(jiāo)易(yì)及(jí)结算(suàn)币(bì)种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投(tóu)资者（即互换通报(bào)价商）需与外(wài)汇交易中心(xīn)签署报价商(shāng)协议，并(bìng)为上海(hǎi)清算所利率互换集(jí)中清算业(yè)务的清算会员或该(gāi)类会员(yuán)的清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境(jìng)外投资者为符(fú)合人(rén)民银行(xíng)要求并完成(chéng)内(nèi)地(dì)银行间债券(quàn)市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向(xiàng)互换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限的境外(wài)投(tóu)资者(zhě)需(xū)同时(shí)申请成为场外(wài)结算公司的清算会(huì)员或该类会(huì)员的(de)清算客户。

　　（三）交易及(jí)结(jié)算：

　　1.交易(yì)安排：外汇(huì)交易中(zhōng)心与人民银行(xíng)认可的境(jìng)外(wài)电子交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和(hé)场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司(sī)建立(lì)中央对手方清算机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资者提(tí)供清(qīng)算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向互换(huàn)通”开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名义本(běn)金净(jìng)额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算(s10克是几两uàn)额度：上海清算所与(yǔ)场外(wài)结算公(gōng)司针(zhēn)对双方清(qīng)算所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通(tōng)”资(zī)源池(chí)。初期，上海清算所与场外结算(suàn)公司之(zhī)间净(jìng)头(tóu)寸对应的(de)“互换通”资源池风险敞口设定上限不(bù)超(chāo)过人民币40亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和香(xiāng)港金管(guǎn)局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作(zuò)原则和具体安排达成共识，并(bìng)签(qiān)署了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生(shēng)品市场(chǎng)相(xiāng)关事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备忘录(lù)健(jiàn)全了(le)两地监管机构在债券及衍生品市场(chǎng)方面(miàn)的(de)监管(guǎn)合作安(ān)排和联络协(xié)商机制，共(gòng)同维护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩序(xù)。

　　三、外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心、上(shàng)海清算所(suǒ)和(hé)场外结算公司应当依(yī)法履行“互换(huàn)通(tōng)”下的(de)各(gè)项(xiàng)职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监管规定及(jí)业务规(guī)则，加强内部(bù)控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育(yù)和服(fú)务，切实(shí)维(wéi)护投资(zī)者合法权益(yì)。投资者应当充分了解两地市场法律法规、业务规则和(hé)实践操作的差异，评估和(hé)控(kòng)制(zhì)风(fēng)险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互(hù)换通(tōng)”的投资(zī)者可联系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场外结(jié)算公(gōng)司为参与做准备。

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