科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过(guò)前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保(bǎo)的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的(de)审核(hé)意见作出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作(zu手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒ò)出终止上(shàng)市(shì)的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌(pái)，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中(zhōng手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒)心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后(hòu)续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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