昨日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管活动，保护投资(zī)者合法权益(yì)，维(wéi)护证券期货市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易(yì)奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所向市场(chǎng)相关(guān)机构提供主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息(xī)系统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一致、安全保障(zhàng)能力(lì)有待提(tí)升等(děng)问(wèn)题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为(wèi)进一步规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期货市场的平(píng)稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交(jiāo)易(yì)托管相(xiāng)关(guān)主(zhǔ)体分为(wèi)证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与(yǔ)主体参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)的(de)安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审批机(jī)制，从(cóng)安全(quán)的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公(gōng)平(píng)合理(lǐ)原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的(de)各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规(guī)定落(luò)地过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券(quàn)期(qī)货行业主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明(míng)确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施等(děng)资源，部(bù)署在相关资源的信(xìn)息系统可以连接证券期货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要(yào)求。明确了(le)证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低(dī)于(yú)《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中三级(jí)系统的(de)受托方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务(wù)退出与(yǔ)资源再分(fēn)配(pèi)等方面(miàn)保(bǎo)障证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)有关服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需(xū)建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托(tuō)管资源进行区分(fēn)，对(duì)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关专区(qū)到(dào)核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)要求。明确了(le)证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源的(de)一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查(chá)等方(fāng)面(miàn)确保证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行。明确证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构对证券期货交易所的报(bào)告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源部署(shǔ)客户奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货(huò)经营机构部署客(kè)户(hù)设施(shī)）的，应当(dāng)从(cóng)人员(yuán)保(bǎo)障、资(zī)金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保障客(kè)户软件或(huò)硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报(bào)告义(yì)务，规定中国(guó)证监会及(jí)其派(pài)出(chū)机构结(jié)合法定职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营机构实(shí)施现(xiàn)场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工(gōng)作中不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会(huì)可以对证券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过(guò)、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法(fǎ)》有关规(guī)定，对(duì)有关机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前(qián)正(zhèng)在接(jiē)受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省台(tái)州(zhōu)市(shì)监委监(jiān)察调查(chá)。

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