在(zài)“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个(gè)月；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深几率还是机率 概率和几率一样吗圳雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号(hào)”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人，应当(dāng)对发(fā几率还是机率 概率和几率一样吗)生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事(shì)私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个(gè)别(bié)投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股几率还是机率 概率和几率一样吗指等宏(hóng)观(guān)经济(jì)和估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态(tài)便(biàn)停止更(gèng)新。

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