零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期间未对募(mù)集(jí)资(zī)金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思)何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今(jī善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思n)仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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