直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证arctan1怎么算出来的，arctan1怎么算？监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非arctan1怎么算出来的，arctan1怎么算？法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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