科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告(gào)知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同(tóng)意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查在职教育是什么意思，补充在职是什么意思，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威(wē在职教育是什么意思，补充在职是什么意思i)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全(quán)资(zī)子(zi)公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申请听证，提(tí)出(chū)陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进(jìn)入(rù)退市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当(dāng)日(rì)收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科(kē)创(chuàng)板首批(pī)被(bèi)中国证监会立(lì)案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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