金融界(jiè)5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式(shì)启动香(xiāng)港与内(nèi)地利率互(hù)换市场互联互通合作。北向互(hù)换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初(chū)期，全部境外投资者通过(guò)北向互换(huàn)通开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的(de)名义本(běn)金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将正式(shì)启(qǐ)动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场的(de)协同发展，构(gòu)建高水(shuǐ)平(píng)金融(róng)开(kāi)放格(gé)局(jú)，2022年(nián)7月4日，中国人(rén)民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监(jiān)察委员会（以(yǐ)下简称香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局(jú)（以(yǐ)下简称香港金管局(jú)）发布联(lián)合公告，同意中(zhōng)国外汇(猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好huì)交易中心（全国银行间同(tóng)业拆借中心）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银(yín)行(xíng)间市场清(qīng)算所股份有限公(gōng)司（以下简称上海清算所）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开展香港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其(qí)他国(guó)家和地区的境外投(tóu)资者可通过两地基础(chǔ)设施(shī)互(hù)联互通参(cān)与内地银(yín)行(xíng)间金融衍生(shēng)品市(shì)场。自联合公(gōng)告发布以来，“互(hù)换通(tōng)”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算(suàn)安(ān)排

　　（一(yī)）交易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可(kě)交易品(pǐn)种为(wèi)利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人(rén)民币(bì)。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内(nèi)投资者（即(jí)互换通报价商(shāng)）需(xū)与外(wài)汇交易中心签署(shǔ)报价商协(xié)议，并为上海(hǎi)清算所利率互(hù)换集中(zhōng)清算(suàn)业务的清(qīng)算会员或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境(jìng)外投资者为符合人(rén)民银行要(yào)求并完成内地银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场准入(rù)备(bèi)案(àn)的(de)境外(wài)机构(gòu)投资者，并经外汇交易(yì)中心开通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限。拟猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好申(shēn)请开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交易权限(xiàn)的境外投资(zī)者需同时申(shēn)请(qǐng)成为场外结算(suàn)公司的清算会员或该(gāi)类(lèi)会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心与(yǔ)人民银(yín)行认(rèn)可的境外电子交易平(píng)台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海(hǎi)清算所(suǒ)和(hé)场外(wài)结算公(gōng)司建立(lì)中(zhōng)央对手(shǒu)方(fāng)清算(suàn)机构互联(lián)互通，共同向境内外(wài)投(tóu)资者提(tí)供清(qīng)算、结(jié)算服务。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期，全部境外投资者通过“北(běi)向互换通”开展利率(lǜ)互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额(é)每日(rì)不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所(suǒ)与场外结算公司针(zhēn)对双方清算所(suǒ)之间的(de)风险(xiǎn)敞(chǎng)口建立“互(hù)换通”资(zī)源(yuán)池(chí)。初(chū)期，上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司(sī)之间净头寸对应的“互换通”资(zī)源池风(fēng)险(xiǎn)敞(chǎng)口设定上限不超过人民币(bì)40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)监会和香(xiāng)港金管局已就“互(hù)换通(tōng)”涉及的跨(kuà)境监管合作原则(zé)和具体安排(pái)达(dá)成(chéng)共(gòng)识，并签署了《关(guān)于内地-香港债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场相关事宜(yí)的谅解(jiě)备(bèi)忘录》。备忘录健(jiàn)全了两(liǎng)地监(jiān)管机构在债券及衍生品市场(chǎng)方面(miàn)的监(jiān)管合作安(ān)排和联络(luò)协商机(jī)制，共同维(wéi)护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳(wěn)定(dìng)和(hé)公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清(qīng)算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公(gōng)司应当依法履行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织市场各(gè)方(fāng)有序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算会员(yuán)应当遵(zūn)守相关监管规定及业务(wù)规则(zé)，加强内部(bù)控制，防范(fàn)和(hé)控制风险，做好投资者教(jiào)育(yù)和服务，切(qiè)实维护投资者合法权益。投(tóu)资者应当充分了解两地市场法律法规(guī)、业务(wù)规则和(hé)实践操作(zuò)的差异，评估和控(kòng)制(zhì)风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备工作(zuò)，确(què)保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向互换通”的投资(zī)者(zhě)可(kě)联系外汇(huì)交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与做(zuò)准备(bèi)。

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