零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价(食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写(gǔ)权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属于规定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的(de)罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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