直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗”时需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业(yè)资(zī)格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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