科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流(liú)单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入(rù)等方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续(xù)通过前(qián)述(shù)财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市委员会(huì)的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的(de)下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)官(guān)微发布消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布进(jìn)展中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机(jī)构东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票并在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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