在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì)时(shí)任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作出纪帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行(xíng)明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担能力进行(x帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好íng)评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势性行业(yè)和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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