在“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉(sh风味发酵乳是不是酸奶ān)夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风(fēng)控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基(jī)金业务活(huó)动(dòng)中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪(x风味发酵乳是不是酸奶uě)杉基金的(de)股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)有一家关联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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