昨日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动

　　为规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期货市(shì)场安全平稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安(ān)全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动，促进证券期(qī)货市(shì)场的平稳健康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定(dìng)沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机(jī)交易托管相关(guān)主体分为证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分(fēn)别(bié)提出完(wán)善的监管要(yào)求(qiú)，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主体参照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管理要求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职(zhí)调(diào)查和业务审批(pī)机制，从安全的角度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同时(shí)也充分注(zhù)重有关规定落地(dì)过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的基本(běn)原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系统可(kě)以连(lián)接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期(qī)货交易所要(yào)求。明确(què)了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设运维要求不得低(dī)于(yú)《证(zhèng)券期货(huò)业信(xìn)息系统托管基本要(yào)求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再(zài)分配等方面保障(zhàng)证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)有关服务的公平(píng)合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控(kòng)指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他(tā)主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)要(yào)求。明确(què)了证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对证券期货(huò)经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作出(chū)规定。从能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职(zhí)调查等方(fāng)面(miàn)确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)能够(gòu)保障客户设(shè)施的安(ān)全运行。明确(què)证券期货(huò)经营机构(gòu)对证(zhèng)券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方面(miàn)充(chōng)分评(píng)估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交易所的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定(dìng)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货(huò)交易(yì)所及(jí)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实(shí)施现(xiàn)场检查和非现场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所(suǒ)违(wéi)反本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工作中不(bù)履行职责，或者不(bù)履行本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批(pī)评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并责(zé)令证券期货交易所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构违反本(běn)规(guī)定，中国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关(guān)规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖(tì)接受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江(jiāng)沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表省纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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