直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方(白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义(yì)发(fā)布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫(白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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