在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的(de)一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人(rén)的(de)黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披露了(le)一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理(白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的(de)投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追(zhuī)踪资(zī)产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体(tǐ)系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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