直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及(jí)其(qí)工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部也被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部(bù)合规(guī)管理不到位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中(zhōng)留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水)工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式向公众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公司(sī)从业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉(shè)非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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