金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有(y加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水ǒu)关部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关(guān)责(zé)任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》的(de)规定(dìng)，上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适(shì)格投(tóu)资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系的(de)重(zhòng)要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的(de)适(shì)用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者的合(hé)法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)保荐机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人(rén加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水)承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其(qí)从业(yè)人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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