科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发(fā)拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字)2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以非法所募集(jí)资金金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届(jiè)满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的(de)交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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