涉及多项违规，这家A股期货公司被罚

又有期货(huò)公司收到罚单(dān)，这次是A股上市公司瑞达期(qī)货。

4月19日，海南证监局网站(zhàn)发布公告，因互联网业务管控(kòng)不到位等多(duō)项问(wèn)题，瑞达期货海南分公司被采取(qǔ)责令改正监管措施(shī)。近期，已有多(duō)家期货公司及(jí)多(duō)位(wèi)从业人(rén)员(yuán)被处罚，行业监管正在持续加强。

瑞达期货海南分(fēn)公司及相关人员被罚

海南证监局在上述处罚决定书中(zhōng)指出，经查，瑞达期货海南分(fēn)公司存在以下问题：一是客户(hù)信息管(guǎn)理不当；二(èr)是互联网业务管控不到位，对客户反映的(de)情况未进行核实处理(lǐ)和报告，互联网渠道客户信息管理机制缺(quē)失；三是营(yíng)销人员管理和考核机制缺失，人员招聘、员工(gōng)档案审查和管理、岗位分工、营销人员客户归属分配和薪酬(chóu)计算混乱，廉洁从业管(guǎn)理不足；四是适当性管理落实不到位，风险测评环节未全(quán)面(miàn)考虑客(kè)户信息并审慎评估其风险(xiǎn)承受能力，未(wèi)关(guān)注(zhù)客户短(duǎn)期内(nèi)提升风险等级且前后问卷中关键信息(xī)不一致的情况。

海南证监局对瑞达期货海南分公司(sī)采取责令改正的监管措施，并记入(rù)资本市场诚信(xìn)档案数(shù)据库。同时要(yào)求该公司应采取切实有效的措(cuò)施，对相关问题进(jìn)行整改，并在收到(dào)决定(dìng)书之日起(qǐ)30日内提交书面整(zhěng)改报告。

同日，海(hǎi)南证监局还公告，对李敏、陆丽丽、贺小龙等(děng)三名瑞达期货海(hǎi)南分公司人员采(cǎi)取出(chū)具警示函措施。海南证监局在相关决定书中表示，李敏作为瑞达期货(huò)海南分(fēn)公司副(fù)总经理，对(duì)公司上述违规行为负有直接责任，且李敏存在为(wèi)员(yuán)工出具虚假离职证明、人为调高个别(bié)营(yíng)销人(rén)员(yuán)绩效并与其发生(shēng)大额资金往来的情形(xíng)；陆丽丽作为负(fù)责(zé)人(rén)，对分(fēn)公司业务(wù)和人员了解不充分(fēn)、管控不力，依法对(duì)上述违规(guī)行为负有责任；贺小(xiǎo)龙作为瑞达期货海南分公司业务主管，对相关违规行为负有(yǒu)直接责任(rèn)，且贺小龙在接受海南证监局(jú)现场检查时不够配合，未能如实提供掌握(wò)的相关资料。

瑞达期(qī)货创建于1993年(nián)，是国内大型全牌照期货公司。该(gāi)公司2019年在深交所挂牌上市，成为深交所期货第一股、是第二家(jiā)登陆A股的期货上市公司。此前发(fā)布的年报(bào)显示，瑞(ruì)达期货2023年营业总收入为9.26亿元，同比减少56.01%；归属于上市公司(sī)股东的净利润2.44亿元，同比减少16.95%。截至4月19日收盘，瑞达(dá)期货股价为11.49元，今年累计(jì)跌幅已达到22.89%。

期货业连收罚单

瑞(ruì)达期货并非个例，近期，已有多家期货公司及多位从业人员被(bèi)处罚，表明(míng)行业监管正在进一步加(jiā)强。

4月12日(rì)，因负责人为配资活(huó)动提供便利违规行为，中天期(qī)货有限责任公(gōng)司宁海世贸中心营业部被宁波(bō)证监局采取责令改正措施，该营业部负责人陈建刚(gāng)被(bèi)出具警示(shì)函。公开信息(xī)显示，中天期货有限(xiàn)责任公司成立于1993年，前身为银建期货经纪有限责任公司，是国(guó)内(nèi)最早成立、在国家工商总(zǒng)局注册的(de)专业(yè)期货经纪(jì)公司之一(yī)。2015年(nián)10月12日，经核(hé)准，中天证券(quàn)股份有限公司成为中天期货的全资控(kòng)股股东。

4月3日，深圳证监局官网发布监管措施决定书(shū)，对先锋(fēng)期货采取责(zé)令(lìng)改正措施。经查，先锋期货对次席交易系统管理存在以下(xià)问题：上线前对(duì)系统功能测试不充分，未对信息技术系统服务机构操作及变更系统(tǒng)行(xíng)为进(jìn)行(xíng)监控，未有效保护客户信息(xī)等。先(xiān)锋期(qī)货注册资本为1.5亿元，第(dì)一(yī)大股东为(wèi)国内百亿私募合晟资产，持股比(bǐ)例为9百亿私募最新持仓揭晓！0.91%，入股(gǔ)时间为2018年5月。

而在今年3月，中期协(xié)官网连发6份对于期(qī)货(huò)从业(yè)人员或子公司人员的纪律惩戒决定，涉及的(de)违(wéi)规行为包括“以他人名义从事期货交易”“以个人名义接受客户委托代(dài)理客户进行期货交易(yì)”“为配资活动提供便利”等，其中情节(jié)严重者被给予“撤销期货从业资格并在3年内拒绝受理(lǐ)其(qí)期(qī)货从业资格申请”的纪律(lǜ)惩戒。

此外，3月(yuè)初，上海证监局还(hái)对天鸿期货及其四名高(gāo)管开出(chū)罚单。天鸿期货因“未按规定及时(shí)向上海证监局报告股权变更、章程修改等事项”、“任用不符合任(rèn)职条件的人员担任高级管(guǎn)理人员”等10项问题被采取责令改正的监管措施，四名高管被采取出具警示(shì)函及(jí)监管谈(tán)话的监管措施。