北京证监局：对中国国际金融股份有限公司出具警示函

证券时报e公司讯，北京(jīng)证监局发布关于(yú)对(duì)中国国际金(jīn)融股份有限公司采取(qǔ)出具警(jǐng)示函行政监管措(cuò)施的决(jué)定。经查，该公司合规生活的绝望管(guǎn)理存在以下问题：一是聘
用未取得从(cóng)业资格的人员开展相关证券业务；二是(shì)多名(míng)员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监(jiān)控不到位。根据相关规定(dìng)，北京(jīng)证监局决定对该公司采取出具警示函的(de)行政监(jiān)管措施。

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