北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉

近日(rì)，北交所(suǒ)、全国股转公司对证(zhèng)券公司2024年第一 季度执业质量情况进行了评价，第一(yī)创(chuàng)业(yè)、中泰证券(quàn)、中信(xìn)建投三家券商排名居前。

前十阵营变化较大

与(yǔ)上季度执业(yè)评价结果相比，今年一季度前十阵容及位次均有较大变化。开源证券、中信证券、民生证券、万(wàn)联证券、银河证券、浙商证券、国(guó)泰君安等券商跻身今年一季度排名
前十。上(shàng)季度前十名(míng)券商分别是(shì)开源证券(quàn)、中信证券、海通证券、中泰证券、申万宏源、国金证券、东北证券、银河证(zhèng)券、安信证券及光大证(zhèng)券。

《北京证券交易所全国中小企(qǐ)业股(gǔ)份转让系(xì)统证券公司执业质量(liàng)评价细则》规定，证券公司执业质量评(píng)价指标包括专业质(zhì)量(liàng)指标、合(hé)规(guī)质量指标以(yǐ)及其他对评价有重要影响的专项评(píng)价指(z低空经济概念再度活跃 万丰奥威、川大智胜等多股涨停hǐ)标。专业质(zhì)量指标主要包括证券公司为企(qǐ)业(yè)、投资(zī)者等市场主体(tǐ)提供(gōng)专业(yè)服务的(低空经济概念再度活跃 万丰奥威、川大智胜等多股涨停de)数量、金额等情况。合规质量指标包括证(zhèng)券公司在开展业务过程中出现的执业质量负面行为(wèi)记录、被采取自律监管措施(shī)、纪律处(chù)分、行(xíng)政监管措施和行政处(chù)罚(fá)情况。

第一创(chuàng)业从上季度的第36名一跃成为今(jīn)年一(yī)季(jì)度“领(lǐng)头羊(yáng)”，与其发(fā)力北交所保荐业务和(hé)发行并购(gòu)业(yè)务紧密相关。

中泰(tài)证券稳中(zhōng)有(yǒu)升，上季度第(dì)4名，今年一季度斩获亚军，主要与公司北交(jiāo)所保荐业务(wù)大幅加分(fēn)有关。中信建投从上季度第20名晋升为今年一(yī)季度季军，公司 在北(běi)交所保荐业务和发(fā)行(xíng)并购业务上得分大幅提升。

另外，开源证券和中信证券较上季度排名有所下滑，而银河证券(quàn)排名(míng)保持不变，凸显这(zhè)些券商(shāng)北交所、新三板展(zhǎn)业(yè)的稳定性。

扩大做市商队伍

从专(zhuān)业(yè)质量(liàng)指标(biāo)下北交所做市业(yè)务得分情况看，国金证券、国投证券、中(zhōng)信证券、中信建投(tóu)、东吴证券、兴业证(zhèng)券等券商排名靠(kào)前。北交所网站显示，目前为北交所股票做市最多的券商是国金证券，共50只股票，中信证券、国(guó)投
证券分别以46只、43只紧随其后。

北交所做市业务为证券公司差异化展业 提供了新领域，做市商(shāng)队(duì)伍将进(jìn)一(yī)步扩大。北交所相关负责人表示，北(běi)交所做市业务上线以来，做市商积极履行报价义务，展业规模持续拓展，业务模式逐步丰富，切实发挥了提供流动性低空经济概念再度活跃 万丰奥威、川大智胜等多股涨停 、平抑波动(dòng)性的作用。

执业评价引导证券公司全面提升(shēng)各项业务质量，推进北交所和新三板创新层、基(jī)础(chǔ)层一体发展和制度联动。北交所和全国股(gǔ)转公司组织实施(shī)证券公(gōng)司执业质量评价工(gōng)作(zuò)，并接受证(zhèng)监(jiān)会的指导、监督。年度评价结果将(jiāng)报送证监会，同时抄送证监会各派出机构及中国证券业协会，供监管机构在证(zhèng)券公司(sī)日常监管中参考使用。

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