零(líng)容(róng)忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zh电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗èng)监会拟对东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗t="东(dōng)北(běi)证券突发！时隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报(bào)告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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