零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力(lì)进(jìn)行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机(jī)构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，600毫升等于多少斤水，800ml是多少水2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)600毫升等于多少斤水，800ml是多少水落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银行业(yè)务收入(rù)增加(jiā)所致。

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