科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称(chēng)，其收到(dào)证(zhèng)监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券(quàn)商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(w眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗àn)元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年(nián)市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市(shì眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗)。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还(hái)存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非(fēi)法(fǎ)所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监(jiān)会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(c眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗ái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复(fù)牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易(yì)日(rì)内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗