直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(j碳的相对原子质量是多少，氮的相对原子质量iān)实(shí)名通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块碳的相对原子质量是多少，氮的相对原子质量走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得(dé)违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发(fā)展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事(shì)证券碳的相对原子质量是多少，氮的相对原子质量(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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