近期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对(duì)建设(shè)银行启动(dòng)自律调(diào)查(chá)，这(zhè)是两天内第二(èr)家被要求自律调(diào)查(chá)的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协会(huì)已(yǐ)对多(duō)家金融机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监(jiān)管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协会(huì)（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分(fēn)规则》，交易(yì)商协会已对中(zhōng)国建设(shè)银(yín)行股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思，去年(nián)建行承销非金融企(qǐ)忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质头部房地产(chǎn)企业债券融(róng)资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房(fáng)地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管力度在(zài)近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国(guó)进(jìn)出(chū)口银(yín)行(xíng)金融债券发(fā)行涉嫌(xián)违规(guī)行为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为已开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财(cái)信(x忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思ìn)托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券(quàn)业务违规被点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商协会(huì)通过深入调(diào)查(chá)发现，大(dà)连银行等(děng)多(duō)家机构存(cún)在(zài)债券代持交易(yì)等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活(huó)跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式(shì)，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市(shì)等方式参与债券代(dài)持交易(yì)链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银(yín)行已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交易(yì)商协会在日常监测工作(zuò)中发现，工(gōng)商银行主承(chéng)销的多期债务融(róng)资工具发行定(dìng)价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会(huì)网站披露，近期在查(chá)处(chù)四平市(shì)城市(shì)发展投(tóu)资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额财(cái)务(wù)资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场自律管理规(guī)则，被交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券(quàn)、富国资产管理（上(shàng)海(hǎi)）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易(yì)商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律问询103次，作出各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行人(rén)和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以(yǐ)上(shàng)占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停(tíng)一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通(tōng)报来看，被通报的(de)原因包括低价(jià)包销(xiāo)多期债务融(róng)资工(gōng)具(jù)，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融(róng)资工具未按照发行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余(yú)额包销，个(gè)别债务融(róng)资(zī)工(gōng)具挤占了其他投(tóu)资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则，并影响了(le)发行利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债券市场参与(yǔ)机构在从(cóng)事(shì)相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关监管规定和自(zì)律规则要求，合(hé)规展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表(biǎo)示，做(zuò)市商作(zuò)为(wèi)银行(xíng)间市场基(jī)石机构，承担着提高市(shì)场流动性、促(cù)进(jìn)价格发现的(de)重要(yào)作用，应切(qiè)实(shí)提升做市交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风(fēng)险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融(róng)政策(cè)监管专家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融(róng)报》记(jì)者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要(yào)求，以严(yán)格自律(lǜ)惩(chéng)戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场各类主体归位(wèi)尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩(zhì)序。债券(quàn)承销机构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需(xū)要肩负(fù)起相(xiāng)应的公(gōng)序责(zé)任，切实维护(hù)好(hǎo)行(xíng)业(yè)的良(liáng)性竞争生(shēng)态(tài)。

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