在“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对(duì)时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发行人(rén)关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资(zī)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人，应(yīng)当对(duì)发(fā)生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活(huó)动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊)卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之(zh池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊ī)列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募(mù)股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止更新。

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